Basler Ausschuss veröffentlicht Risikomanagementrichtlinien zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung

Der Basler Ausschuss für Bankenaufsicht veröffentlichte heute eine Reihe von Richtlinien, wie Banken die Risiken in Bezug auf Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung im Rahmen ihres Risikomanagements berücksichtigen sollten.

Eine umsichtige Handhabung dieser Risiken, gekoppelt mit einer wirksamen Aufsicht, ist grundlegend für die Wahrung der Sicherheit und Solidität von Banken sowie der Integrität des Finanzsystems. Wird solchen Gefahren nicht angemessen Rechnung getragen, setzen sich die Banken schwerwiegenden Reputations-, Rechts-, operationellen und anderen Risiken aus.

Die heute veröffentlichten Richtlinien für das Risikomanagement von Banken entsprechen den Zielsetzungen der von der Financial Action Task Force (FATF) 2012 herausgegebenen International Standards on Combating Money Laundering and the Financing of Terrorism and Proliferation. Sie ergänzen die FATF-Standards, und mit entsprechenden Querverweisen unterstützen sie die Banken bei der Einhaltung der jeweiligen nationalen Vorschriften, die auf diesen Standards beruhen.

Eine Vorversion der heute veröffentlichten Richtlinien war im Juni 2013 zur Stellungnahme herausgegeben worden. Der Basler Ausschuss dankt all jenen, die Rückmeldungen und Kommentare eingereicht haben, sodass sie bei der Überarbeitung und Fertigstellung dieser Richtlinien berücksichtigt werden konnten.